科创板发行上市审核体系处理事务指南出台

  ■证券日报记者 朱宝琛

  3月15日晚间,上海证券交易所发布《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核体系 处理 事务 指南》,以便利 并规范发行人及其保荐人处理 科创板股票发行上市请求 事务 。

  据《证券日报》记者了解,《事务 指南》是一个辅导 保荐人怎么 通过审核体系 处理 发行上市请求 事务 的规范性文件,主要明确了在发行上市审核流程中,保荐人处理 相关事项的详细 事务 要求和体系 操作要求。

  《事务 指南》以保荐人通过审核体系 处理 事务 的流程为主线,主要内容包括审核体系 数字证书的请求 和管理、项目信息填报与请求 文件报送、审核问询回复、上市委员会会议相关事项、中止、终止和复审、回复时限核算 等。

  《事务 指南》明确,保荐人在处理 发行上市请求 前,应先请求 审核体系 数字证书(以下简称EKey)。保荐人应建立有用 的EKey内控原则 ,加强EKey使用的管理,并承当 不妥 使用、丢掉 等形成 的法令 职责 。

  同时,《事务 指南》进一步明确了保荐人怎么 通过体系 填报项目信息并提交项目申报文件、请求 文件应怎么 命名、以及审核体系 开放时间、请求 文件补正、交存保荐工作草稿 等事项的详细 要求。

  在上市委员会会议相关事项方面,《事务 指南》明确了发行人及其保荐人怎么 请求 上市委委员回避,保荐人应留意 查收上市委现场问问询 题,怎么 通过体系 向本所陈述 会后重大事项等内容。

  此外,《事务 指南》主要针对发行人及其保荐人注重 重点,进一步明确了回复时限计时方式,中止期间起算,时间单位等内容。